魯科(kē)字〔2022〕111号

各市委組織部，各市科(kē)技(jì )局、财政局，各有(yǒu)關單位：

為(wèi)貫徹落實科(kē)教強魯、人才興魯戰略，發揮财政資金引導作(zuò)用(yòng)，降低創業人才融資成本，支持人才引領型科(kē)技(jì )企業發展壯大，省科(kē)技(jì )廳、省委組織部、省财政廳聯合制定了《山(shān)東省省級創業類人才項目股權投資實施細則（試行）》，現印發給你們，請結合實際認真抓好落實。

山(shān)東省科(kē)學(xué)技(jì )術廳

中(zhōng)共山(shān)東省委組織部

山(shān)東省财政廳

2022年9月23日

（此件主動公(gōng)開）

山(shān)東省省級創業類人才項目股權投資實施細則（試行）

      第一條  為(wèi)全面落實科(kē)教強魯、人才興魯戰略，發揮财政資金杠杆作(zuò)用(yòng)，做好省級創業類人才項目股權投資相關工(gōng)作(zuò)，根據《山(shān)東省人民(mín)政府關于實施财政資金股權投資改革試點的意見》（魯政字〔2020〕16号）《關于深化提升泰山(shān)人才工(gōng)程的意見》（魯辦(bàn)發〔2021〕16号）《引進頂尖人才“一事一議”實施辦(bàn)法》（魯組發〔2021〕9号）等文(wén)件精(jīng)神，結合工(gōng)作(zuò)實際，制定本細則。

第二條  功能(néng)定位。省級創業類人才項目股權投資是我省支持人才創新(xīn)創業的新(xīn)型投資模式，旨在發揮财政資金引導作(zuò)用(yòng)，拓寬人才項目融資渠道，降低創業融資成本及技(jì )術研發、科(kē)技(jì )成果轉化的風險，以股權投資方式助推科(kē)技(jì )成果産(chǎn)業化，支持人才引領型科(kē)技(jì )企業成長(cháng)壯大。

第三條  任務(wù)目标。探索建立股權投資支持高層次人才創業新(xīn)模式，支持人才引領型科(kē)技(jì )企業攻克一批關鍵核心技(jì )術，轉化一批重大科(kē)技(jì )成果，促進國(guó)内外優質(zhì)人才、項目、資源集聚山(shān)東，提升自主創新(xīn)能(néng)力。

第四條  管理(lǐ)職責。省委組織部負責省級創業類人才項目股權投資的統籌協調工(gōng)作(zuò)。省科(kē)技(jì )廳負責預算編制和具(jù)體(tǐ)執行，開展項目申報、審核等工(gōng)作(zuò)，提出股權投資計劃，對項目實施情況進行監督和管理(lǐ)，參與受托管理(lǐ)機構考核和評價。省财政廳具(jù)體(tǐ)履行政府出資人職責，開展受托管理(lǐ)機構遴選、考核、評價等工(gōng)作(zuò)。受托管理(lǐ)機構受省财政廳委托持有(yǒu)股權，對省科(kē)技(jì )廳推送項目開展盡職調查及投資談判等，按規定實施持股、投後、股權退出管理(lǐ)并建立風險防控機制。

第五條  投資對象和範圍。省級創業類人才項目投資對象包括引進頂尖人才“一事一議”科(kē)技(jì )創業類、泰山(shān)産(chǎn)業創業領軍人才項目入選者（入選企業）。重點面向新(xīn)舊動能(néng)轉換“十強”産(chǎn)業細分(fēn)領域，項目應屬高新(xīn)技(jì )術領域，具(jù)有(yǒu)較強行業引領帶動作(zuò)用(yòng)、較大發展潛力和空間。獲得股權投資後申報省級科(kē)技(jì )計劃項目的，不受省科(kē)技(jì )計劃限項規定限制。

第六條  資金來源。省級創業類人才項目股權投資依托省财政科(kē)技(jì )股權投資渠道實施或新(xīn)舊動能(néng)轉換引導基金參股基金（以下簡稱“新(xīn)舊動能(néng)轉換基金”）市場化投資方式支持。泰山(shān)産(chǎn)業創業領軍人才項目，由省财政科(kē)技(jì )股權投資每年安(ān)排1億元左右資金，根據當年項目投資實際需求靈活調整。省級創業類人才項目同步推送受托管理(lǐ)機構和新(xīn)舊動能(néng)轉換基金管理(lǐ)機構，按照市場規則開展盡職調查并做出投資決策；對已實施科(kē)技(jì )股權投資的項目，新(xīn)舊動能(néng)轉換基金管理(lǐ)機構後續有(yǒu)投資意向的，在取得被投資人一緻意見後，原則上優先受讓科(kē)技(jì )股權投資所持股權。

第七條  投資額度及期限。單個項目的支持強度根據項目申請額度、資産(chǎn)總額和受托管理(lǐ)機構的盡職調查和投資談判情況确定。省級創業類人才項目股權投資支持的泰山(shān)産(chǎn)業創業領軍人才項目，對每個項目的投資額原則上不超過1000萬元，占被投資項目的股份原則上不超過其總股本的25%（且不為(wèi)第一大股東）。省級創業類人才項目股權投資支持的引進頂尖人才“一事一議”創業人才項目，财政資金對每個項目的投資額原則上不超過6000萬元。參股期限原則上不超過10年。

第八條  依托省财政科(kē)技(jì )股權投資渠道實施的省級創業類人才項目股權投資實施步驟。

（一）發布通知。省科(kē)技(jì )廳下發申報通知，明确申報主體(tǐ)、申報條件、申報材料、申報程序、申報要求等内容。

（二）申報推薦。申報單位按通知要求編制股權投資項目申請書，按照屬地原則，由所在市科(kē)技(jì )局彙總申報材料後，報省科(kē)技(jì )廳。申報單位須對申報材料中(zhōng)涉及的指标、數據和相關證明、附件材料的真實性負責，自行承擔因提供虛假材料造成的後果。各市科(kē)技(jì )局對申報單位資格、申報資料的完整性等進行審核。

（三）形式審查。省科(kē)技(jì )廳組織對申報推薦項目進行形式審查，通過審查的，推送給受托管理(lǐ)機構。

（四）盡職調查及投資談判。對有(yǒu)股權投資需求的省級創業類人才項目，按照“應調盡調、應投盡投”的原則，受托管理(lǐ)機構開展盡職調查和投資決策。

（五）拟定股權投資計劃。受托管理(lǐ)機構根據盡職調查及投資談判情況，提出股權投資項目名(míng)單和投資計劃方案。

（六）提出股權投資計劃建議。受托管理(lǐ)機構分(fēn)别向省财政廳、省科(kē)技(jì )廳提交股權評估報告和入股建議書。

（七）确定股權投資項目。股權投資計劃确認後由省科(kē)技(jì )廳按規定報省财政廳。

（八）簽署委托管理(lǐ)協議。省财政廳、省科(kē)技(jì )廳與受托管理(lǐ)機構簽訂委托管理(lǐ)協議，省财政廳按規定下達資金分(fēn)配文(wén)件，結合股權投資進度及時将所需資金劃入受托管理(lǐ)機構銀行。

（九）簽訂投資協議。受托管理(lǐ)機構與被投資項目簽訂股權投資協議。

（十）完成投資。受托管理(lǐ)機構按股權投資計劃、資金分(fēn)配文(wén)件、股權投資協議等，将股權投資資金劃入被投資企業銀行賬戶。被投資企業在投資完成之日起30日内完成章程修改、企業登記變更等工(gōng)作(zuò)。受托管理(lǐ)機構在完成股權投資、被投資企業章程修改及企業登記變更後，向省财政廳、省科(kē)技(jì )廳申請股權投資登記。

第九條  過程監管。省财政廳、省科(kē)技(jì )廳及受托管理(lǐ)機構應建立股權投資管理(lǐ)制度，及時進行登記管理(lǐ)，動态、全面、準确掌握股權變更狀況。受托管理(lǐ)機構按照章程或者股權投資協議約定實施股權管理(lǐ)，跟蹤項目進展，應當每半年書面向省财政廳、省科(kē)技(jì )廳報送投資運作(zuò)情況，被投資企業出現重大風險時，啓動止損機制及時止損。

第十條  股權退出。股權投資應當按照投資協議約定，在達到一定投資年限或完成約定的投資目标等條件時，依法通過股權轉讓、股東（企業）回購(gòu)、産(chǎn)權交易以及清算解散等方式，實現股權退出。

第十一條  收益讓渡。

（一）鼓勵上市交易。投資期内，對成長(cháng)為(wèi)獨角獸企業或在國(guó)内主闆成功上市的企業，在股權退出時，最高可(kě)讓渡獎勵90%财政股權投資收益；對在國(guó)内中(zhōng)小(xiǎo)闆、創業闆上市的企業，在股權退出時，最高可(kě)讓渡獎勵80%财政股權投資收益；對被上市公(gōng)司收購(gòu)的企業，在股權退出時，最高可(kě)讓渡獎勵70%财政股權投資收益；對年營收10億元以上的産(chǎn)業公(gōng)司收購(gòu)并列為(wèi)二級公(gōng)司的，在股權退出時，最高可(kě)讓渡獎勵40%财政股權投資收益；對成長(cháng)為(wèi)高新(xīn)技(jì )術企業或省級以上瞪羚企業的，在股權退出時，最高可(kě)讓渡獎勵30%财政股權投資收益。

（二）鼓勵引育人才。投資期内，對創業人才成功入選有(yǒu)關重點人才計劃的，在股權退出時，最高可(kě)讓渡獎勵60%财政股權投資收益；對企業引進的人才成功入選有(yǒu)關重點人才計劃的，在股權退出時，最高可(kě)讓渡獎勵50%财政股權投資收益；對企業引進的人才成功入選泰山(shān)人才工(gōng)程的，在股權退出時，最高可(kě)讓渡獎勵40%财政股權投資收益。

（三）鼓勵提前收回投資本金及收益。經省财政廳、省科(kē)技(jì )廳審核備案，可(kě)視其提前退出的時間予以讓利，其中(zhōng)提前退出時間2年（含）及以上的，可(kě)讓渡所有(yǒu)财政資金投資收益；提前退出時間達1年（含）的，可(kě)讓渡高于退出上月一年期貸款市場報價利率（LPR）部分(fēn)的财政資金投資收益。

第十二條  資本金及收益交回。财政資金股權投資獲得的年度分(fēn)紅、股息、股利以及退出時扣除稅款及相關費用(yòng)後收回的資金等，按照有(yǒu)關預算管理(lǐ)規定執行，不得直接使用(yòng)。

第十三條  建立容錯容損機制。對履行勤勉盡責義務(wù)、及時報告相關事項，但因發生财政股權投資認可(kě)客觀因素未達到預期目标或出現投資損失的，免于追究受托管理(lǐ)機構相應責任。

第十四條  受托管理(lǐ)機構負責建立項目監督管理(lǐ)和風險防控機制，會同被投資企業積極配合财政、審計等部門的監督檢查，對發現的違法違規違紀問題嚴肅處理(lǐ)。

第十五條  其他(tā)未盡事宜按照《山(shān)東省财政廳關于印發省級财政資金股權投資改革試點實施辦(bàn)法（暫行）的通知》等有(yǒu)關規定執行。

第十六條  本細則由中(zhōng)共山(shān)東省委組織部、山(shān)東省科(kē)學(xué)技(jì )術廳、山(shān)東省财政廳負責解釋。

第十七條  本細則自印發之日起試行，有(yǒu)效期至2024年9月22日。